云 南 省 拍 賣 行 業 自 律 公 約
為加強拍賣業自律建設，進一步規范我省拍賣市場，創造公平競爭良好習慣，促進云南省拍賣行業規范、健康、有序發展，工具《中華人民共和國拍賣法》（以下簡稱《拍賣法》）、商務部《拍賣管理辦法》（以下簡稱《拍賣管理辦法》）和有關法律、法規，特制定《云南省拍賣行業自律公約》。
第一章 總則
第一條 全省各拍賣企業必須嚴格執行國家頒布的《拍賣法》、《合同法》、《反不正當競爭發法》、《拍賣管理辦法》等法律、法規和中國拍賣行業協會頒布的《拍賣師監督管理辦法》、云南省拍賣行業協會制定的《云南省拍賣行業自律規則》，堅持“公正、公平、公開，誠實信用”的原則，遵守職業道德和行業規范。
第二條 全省各拍賣企業應自覺遵守本《公約》并按照本《公約》規定，自覺維護全省拍賣市場秩序，不斷規范自身的拍賣行為，推進拍賣業逐漸步入法制化、制度化、規范化的軌道，以誠信服務贏得客戶，以優質高效求得企業發展。
第三條 為了將本《公約》落到實處，全省各拍賣企業法定代表人均要在本《公約》上簽名并加蓋公章。
第二章 拍賣企業管理
第四條 拍賣企業必須遵守職業道德和行業規范，提倡相互合作，相互支持，鼓勵合法有序競爭，加強聯合，共同發展。反對互相拆臺，惡意詆毀，相互壓價；不得在與同行爭攬業務時用財務或其他不正當手段來取得拍賣標的；不得惡意攻擊對方，使其在本行業中造成不良影響。
第五條 嚴格按《拍賣法》、《拍賣管理辦法》等規定收取傭金，堅決抵制任意壓低傭金損害他人和全行業利益的不正當行為。拍賣人與委托人、買受人可以約定傭金比例，但不得以降低傭金的方式撬取其他拍賣企業正在洽談或已經承攬的拍賣標的。除國家法律規定以外，堅決杜絕以委托方以“零”傭金承攬業務。
第六條 拍賣企業對委托標的的拍賣，拍賣人與委托人、買受人約定的傭金比例，規定如下：
1、非藝術品類標的的拍賣，拍賣企業可向委托人與買受人各收?。?/span>
（1）委托標的成交金額在500萬元以下（含500萬元）的各收取不低于成交價5%的傭金；
（2）委托標的成交金額在500萬元至1000萬元以下（含1000萬元）的，各收取不低于成交價4%的傭金；
（3）委托標的成交金額在1000萬元至5000萬元以下（含5000萬元）的，各收取不低于成交價3%的傭金；
（4）委托標的成交金額在5000萬元至1億元以下（含1億元）的，各收取不低于成交價1.5%的傭金；
（5）委托標的成交金額在1億元以上的，各收取不低于成交價1%的傭金；
（6）傭金收取下檔不得低于上檔最高標的金額收取的傭金計算；若遇到特殊情況，報協會備案認可。
2、藝術品類標的的拍賣，拍賣企業可向委托人與買受人各收取不低于10%的傭金；
（1）拍賣《拍賣法》第九條規定的物品成交的，拍賣人可以向買受人收取不低于10%的傭金；
（2）拍賣未成交的，按《拍賣法》第五十六條第三款的規定執行。
（3）法院強制執行財產，委托拍賣收取傭金辦法按最高人民法院規定執行。
第七條 可對受委托用于扶貧濟困、助殘助學、救災的拍賣標的物進行義拍。義拍不收取傭金，但要實行備案制度，由拍賣企業將拍賣合同及相關資料在簽訂義拍合同后三個工作日內報省拍賣行業協會備案。
第八條 拍賣企業不得向任何委托人交納“競標保證金”，如有無法規規定向委托人交納“競標保證金”的行為發生，建議有關部門進行查處。
第九條 省拍協將不定期地派人收集拍賣企業的經營行為及傭金收取情況，對模范執行本《公約》規定的給予通報表揚，對違規的，建議有關部門進行調查處理。
第十條 拍賣企業應根據自身的經營范圍接受業務，嚴禁拍賣法律、法規禁止買賣的物品。召開拍賣會必須要有兩個（含兩個）以上的競買人方可進行，不得在未經公開拍賣而對外開具“成交確認書”。
第十一條 拍賣企業不得為非拍賣企業提供國家注冊拍賣師主持以拍賣名義進行的經營活動。
第十二條 拍賣企業不得把本企業的拍賣經營權以承包、出租和租賃的方式交給其他單位或個人使用。嚴禁將本企業注冊拍賣師的《中華人民共和國拍賣師職業資格證書》和工作人員的《中國拍賣行業從業人員資格證書》借給他人搞虛假注冊或從事違法活動。
第十三條 不能隱瞞拍賣標的的瑕疵和對拍賣標的進行虛假宣傳，給買受人造成經濟損失。
第十四條 不得泄露拍賣標的的保留價，給委托人造成經濟損失。
第十五條 拍賣企業應按“成交確認書”及時準確的向省拍協填報季報、半年報、年報拍賣成交統計報表，不弄虛作假，欺上瞞下，確保拍賣業務統計的真實性、準確性和完整性。
第十六條 拍賣企業的從業人員應參加專業培訓，并取得《中國拍賣行業從業人員資格證書》后方可上崗。
第十七條 建立健全舉報制度。由省拍協負責受理各種舉報，并負責核實舉報內容的真實性，同時對舉報單位或個人按《公約》中違規行為，建議有關部門調查處理，協會對舉報人予以保密。
第十八條 建立健全備案制度。各拍賣企業舉辦中、大型拍賣會須向省拍協進行備案，由省拍協隨機性進行檢查，在抽查中或經舉報確認出現違反本《公約》的規定，視情節建議主管部門給予暫緩年檢、停業整頓、媒體曝光等相應處罰。
第十九條 各拍賣企業相互之間應加強信息溝通，建立健全協商機制，自覺維護企業形象和全行業共同利益，發生矛盾和誤會時，應主動謙讓，在行業內消化解決，避免在社會上造成不良影響及后果。
第二十條 各拍賣企業在外地開展拍賣活動時，應按相關規定在當地拍賣業務主管部門和工商行政管理部門辦理登記手續，并以不低于本《公約》的傭金標準承攬業務；不得以任何形式或手段貶低當地拍賣企業；不得以犧牲行業利益為代價擾亂當地的拍賣市場秩序。
第三章 拍賣師管理
第二十一條 拍賣師接受中拍協和省拍協的監督管理；同時，拍賣企業對在本企業注冊的拍賣師負責日常工作監管責任。
第二十二條 拍賣師應帶頭認真遵守國家的法律法規，嚴格執行中拍協和省拍協制定的有關規定，努力學習、宣傳、貫徹各項法律法規，按規定參加專業技能培訓學習。
第二十三條 拍賣師只能在一個拍賣企業專職執業，不得以其拍賣師的身份在其他拍賣企業兼職。執業時須使用有效的《中華人民共和國拍賣師執業職格證書》，并在主持拍賣會前當場出示。
第二十四條 拍賣師應遵循“公開、公平、公正、誠信實用”的原則主持拍賣活動，不得與拍賣活動的當事人惡意串通，操縱價格，損害國家或其他當事人的合法權益。
第二十五條 拍賣師不得為非拍賣企業主持拍賣活動；臨時聘請在其他拍賣企業主持拍賣活動的，需經本人所在企業與對方簽訂書面協議同時報省拍協備案
第二十六條 拍賣師不得利用職業之便接受拍賣活動當事人的不當錢財，不得謀取不當利益；不得向他人行賄。
第二十七條 拍賣師申請變更注冊單位應符合以下規定：
（1）第一次取得拍賣師職業資格證書的拍賣師，須在本人執業的拍賣企業注冊滿一年后，方可提出變更注冊單位申請；
（2）拍賣師在一個年檢有效期內，變更注冊單位不得超過一次；
（3）拍賣企業僅有一名拍賣師，該拍賣師如要求變更注冊單位時，應提前六個月向拍賣企業和省拍協提出申請；
（4）拍賣師在暫停執業期內不能申請變更注冊單位；
（5）拍賣師可以調入擬組建的拍賣企業。當該企業未能設立時，拍賣師不得再申請調入另一家擬組建的拍賣企業。
第二十八條 拍賣企業不得違反《拍賣法》及中拍協拍賣師管理辦法規定限制國家注冊拍賣師的正常合理流動。
第二十九條 根據《拍賣法》、《拍賣管理辦法》的規定，拍賣企業必須要有一名或一名以上的注冊拍賣師，無拍賣師的企業必須限期（一年內）培養出拍賣師。
第四章 違約責任
第三十條 凡違反本《公約》者，經省拍賣行業協會兩次規勸（情節嚴重者除外）仍不給予改正者，視違約情節給予警告、通報批評、公開曝光、并不得參加各種評選、并向有關部門建議降低或取消企業資格資質等級資格、取消拍賣經營資格、拍賣師執業資格。
第三十一條 凡違反本《公約》第七條、第十五條、第十六條、第二十三條中任何一條行為者，由省拍賣行業協會給予警告。
第三十二條 凡違反本《公約》 第四條、第五條、第十二條、第十三條、第十四條、第十八條、第二十條、第二十五條中任何一條行為者，由省拍賣行業協會給予通報批評。
第三十三條 凡違反本《公約》 第六條、第八條、第九條、第十條、第十一條、第二十四條、第二十六條、第二十八條、第二十九條中任何一條行為者，省拍賣行業協會視情節給予公告曝光，曝光費用由被曝光的企業自己承擔。
第五章 附則
第三十四條 本《公約》與《云南省拍賣行業自律規則》不悖同等有效。
第三十五條 本《公約》對云南省拍賣企業有效。
第三十六條 本《公約》由云南省拍賣行業協會負責解釋。
第三十七條 本《公約》自簽署之日起生效。
云南省拍賣行業協會
2007年3月29日
-----摘至云南省拍協2007年4月25日給商務廳下發執行的自律公約
